行政处罚和许可案卷自查报告

行政处罚和许可案卷自查报告
市政府法制办：
按照市政府法制办《关于开展2012年度行政许可和行政处罚案卷评查工作的通知》（甬府法〔2012〕27号）的要求，我局制定了自查工作方案，严格对照《浙江省一般程序行政处罚和许可案卷评查标准（试行）》，对2011年6月1日至2012年5月底，按照一般程序实施行政处罚并已办结的处罚和许可案卷逐卷逐项地进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、基本情况
局领导对这次评查工作高度重视,专题进行讨论研究,部署方案,要求市局政策法规处和稽查支队组成联合小组负责此事,派专人认真对每个案卷进行整理、装订，自查自评。2011年6月至2012年5月底，我局已办结的一般程序行政处罚案件34件，实际适用听证程序案件数为2，被依法认定为错案数为0，办结的许可案卷为1580件。行政执法案卷工作与往年相比有较大提高。
（一）主体合法。所办理的案件均属我局的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。
（二）程序到位、手续完备。执法办案能够严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节、每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。
（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的协查报告，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。
（四）裁量合理、处罚适当。绝大多数案件能够认真贯彻落实《宁波市行政处罚自由裁量权行使规则》、《浙江省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量指导意见》和《宁波市药品（医疗器械）行政处罚自由裁量权指导意见》，遵循综合裁量原则，能够在综合考虑当事人的主观过错程度、违法行为的社会危害性、违法行为的次数、违法物品的货值金额等基础上，给予相应的处罚，体现了过罚相当的法律原则。不同情况相同处理，相同情况不同对待的现象基本上没有出现。
（五）说理性行政处罚决定书全面推广。涉及说理性的内容比较充分、透彻。行政处罚决定书能够交待案件的来源，说明违法的事实，比较清楚地叙述违法物品的数量、货值金额、购销金额、获利金额等，列举证明违法事实的证据，明确认定案件性质的事实和法律依据，比较详细地阐述对当事人从重、从轻、减轻处罚的理由，说理性内容明显增多。大家认识到，说理的理由是否充分是体现行政处罚决定书质量高低的重要组成部分。比较注重这部分内容的构思，无论在法律思维的逻辑性、条理的清晰性，还是文字描述的严谨性上，比往年都有明显提高。
（五）制作规范、归档及时。行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。
（六）办案严谨、责任明确。制订了《行政执法过错责任追究规定》等规定，严格执行执法责任制，按照“谁主管、谁负责”的原则，将工作职责明确到岗、落实到人。截止目前，还未出现因执法过错而被提起而导致行政复议被撤销或行政诉讼而败诉的情况。
二、存在不足
（一）案由表述不准确。有的案由文不对题，有的案由冗长繁杂。
（二）现场检查笔录、调查笔录内容不全面，描述过于简单。有的现场检查笔录对违法事实描述过于简单，有的调查笔录询问时针对性不强，逻辑性不强，询问不全或记录不全。
（三）书写不规范、用词不准确。有些执法文书在描述词不达意，语焉不祥，有些执法文书中错字、别字、漏字、改字时有出现。
（四）有的案卷没有法人代表委托书。
三、措施
以上存在的问题大部分是人为因素造成的，因此，主要从以下几个方面着手改进：
   （一）提高认识，充分认识到执法文书的重要性和必要性。存在上述问题的一个重要原因就是一些执法人员对执法文书的重要性必要性认识不够，偏重实际执法的操作，忽视文书的制作，因此，每一位执法人员都要注意办案的每个细节，防止因细节导致行政复议撤销或诉讼败诉。
    （二）加强学习培训，不断提高业务知识和法律素质。一是加强药械监管法律法规的学习；二是加强相关业务知识的学习；三是加语文写作和逻辑方面的培训。通过定期举办培训班、案件交流等，增强执法办案的实际操作能力，有计划地组织开展执法业务研讨和案例评析会，交流探讨执法过程中遇到的疑难问题和办案心得体会。提高办案人员适用法律法规的综合能力，培养和造就一支复合型的办案队伍。
    （三）完善各项执法制度，提高案卷质量。进一步制定完善行政执法督查、案卷审核、案卷评查、过错责任追究等制度，加强对行政执法行为的监督，预防和减少行政执法中违法违规行为的发生，及时纠正违法和不当行为。