你找对了！一篇战略务虚会发言材料

贯彻决策部署 坚持“风控第一”

护航集团公司高质量发展

尊敬的各位领导、同志们：

对照部门年度目标任务，立足工作职责，2012年我们主要做了3方面工作：一是坚决落实“清单管控”要求，有序推进完成了29项制度办法的修订完善；二是全面提高风险防范、问题化解能力，协助办理了4个历史遗留问题、重大风险的处置和推进；三是着力提升审计监督效能，有效完成了120项专项审计的落地实施。小结今年部门工作的特点是“制度建设有序、风险防控有力、案件处置有效”，较好的发挥了部门“保障链”作用，复盘2012年工作，聚焦研讨主题，我们汇报的主题是：贯彻决策部署，坚持“风控第一”，护航集团高质量发展。主要包括3点工作构想。

一、坚定不移贯彻好“风控第一”工作原则

经过“制度建设年”、“业务拓进年”的奠基，集团党委、经营层在决策机制、制度建设、流程重组等方面做了大量顶层设计，基本重塑了经营管理的“四梁八柱”。围绕集团“1+1+1”战略布局以及业务的拓进，我们将进一步精准工作定位，履行审计监督职责，提供好专业要素支撑。具体来说，是“抓点、揪线、拓面”。

抓点。一是抓重点业务的风险防范。围绕十四五战略规划明确的房地产、物流、加油加气等重点业务板块，牵头组织各部门、各单位“清单化”梳理出台更为精细的风险管控要点。二是抓难点问题的突破化解。深入挖掘近些年来业务诉讼案暴露出来的问题和短板，找准病灶，分行业、分类别揭示诉讼案件、非诉遗留问题的风险（漏）点，推演出务实管用的整改措施，梳理出台正反面典型案件汇编。

揪线。风控法务的核心关键在合同，我们将紧紧揪住合同管理这条贯穿始终的主线，借助信息化规划的载体平台，以合同管理信息化建设为抓手，融合各市场行业领域，“切香肠式”把合同管理细分为签约前、签约阶段、履约阶段、解约止约和违约追责等5个阶段，针对各阶段的风险点，综合影响程度和发生的可能性两个关键要素，形成“蓝（一般）、黄（较大）、红（重大）”3色风险分级清单，全过程、系统性、动态化开展合同风险管理。

拓面。构建合规体系确实是个新事物，具体到我们集团公司，并不意味着要另起炉灶、推倒建新，我们跟多次沟通汇报，解决的办法是与现有制度和已有的基础条件融合起来，以“依法治企”为统领来推动内控、风控、合规的融合，具体来说，以“清单管控”为抓手，1张大清单+5列小清单，具体是业务信息区（商业模式运作流程）、合规信息区（违反各种“规”的风险）、内控清单区（违反控制目标的风险）和风控信息区（外部环境变化带来的风险）等4列小清单，把业务部门该怎样操作、法务部门该揭示哪些风险和纪检监察该监督哪些工作，所谓的“三道防线”工作界面划清楚，做到界限清澈、内容明亮，做到“管业务必须管风险、管业务必须管合规”，通过1张大清单+5列小清单的方式，首先从形式上融合，再在实践中进一步推动内控、风控、合规和审计监督同步管控、同步实施，不断拓宽风险的“防护面”。

二、坚实有力支撑好集团发展大局

这里汇报的主要是加强自身建设，为集团高质量发展提供人力支撑、智力支持，包括两个层面：

个人层面：练好内功，提升业务素养。一是围绕法务、风控、内控、合规和审计5项主责，组织集团法务（兼）及合规联络员，统计了下有30人左右，有计划、全覆盖、多形式的业务培训。二是组织3次以上的律师事务所、会计师事务所等“引进来式”业务实操交流培训。三是组织“对标对表开展学习”，部门成员自己选定1—2主题，开展“一季度一讲”的内部培训，推动部门成员大练兵，提升业务本领和履职能力。

部门层面：修好外功，强化协同联动。一是根据国资委这次的内控评价检查，牵头协同各部门对《内控指引》《内控评价指引》补缺补短，更新升级。二是快马加鞭，迅速启动合规建设，牵头协同各部门、各单位搭建体系，梳理流程，编制《合规手册》，确保合规工作起好步、开好局。三是用好“外脑”，通过安排外部事务所到集团公司轮流坐班的方式，广泛凝聚内外智力资源，练好“内脑”，在我们熟悉国资政策+事务所精通业务实操的基础上，牵头建立3个数据库（市场相关行业数据库、内控风控合规法务相关风险库、正反面典型案例库），目的是为领导们快速、科学做出决策提供更多更全面的参谋信息。

三、坚持不懈提升好审计监督效能

围绕集团决策部署，中心工作抓什么、审计就审什么，以强有力的审计监督保障决策部署落实落地。

优化审计工作计划。围绕十四五战略规划的6项重点业务，重点开展123项审计工作计划。

细化审计整改闭环。盯紧审计揭示的投资、运营、工程建设、资金支付等重点领域存在问题，完善全链条闭环管控审计整改机制。一是抓好审计厅审计整改，牵头做好问题清单的制订和整改工作的督导。二是抓好已开展9项内审工作的整改督导。三是既督导问题整改，又研究国资政策、运营管理，从这个角度出发，牵头开展专项“回头看”。

强化审计结果运用。一是健全审计整改考核机制，将审计问题整改作为领导干部考核、任免、奖惩的重要依据，作为党风廉政建设责任制检查考核内容，作为述职述廉、年度考核、任职考核的重要依据。针对审计中发现的运营风险、投资风险、资金风险等影响经济安全的苗头性、倾向性、典型性问题，加强综合研判，完善内部控制，堵塞风险漏洞，发挥审计监督“治已病、防未病”作用，将审计成果转化为现实生产力。

最后我要强调一下，今天我们汇报的内容，只为证明一件事：不发展是企业最大的风险，风险是最大的成本。风险管理是个技术活，也是个苦力活，我们将始终坚持“风控第一”工作原则，找准职责定位，扛稳使命任务，贯彻落实部署，努力开创审计内控新气象。谢谢。