XXXX公司依法合规执法落实情况工作汇报

自2011年以来,XXXX公司在局法律事务处的正确领导下，紧紧围绕总部法制工作三年目标，抓牢合规经营管理主线，持续完善法律风险防范体系，将法律事务制度建设、合同管理、法律风险管理、纠纷和诉讼管理、工商事务管理、普法工作等六项工作落实到位，不断提升各级干部依法经营能力，为企业发展提供了强有力的法律支撑。现将三年来的依法合规执法落实情况汇报如下：

一、公司依法合规工作综述

三年来，XXXX公司坚持“优质文明，诚信双赢”的经营理念，在打造“石油工程铁军”的同时，把依法治企和合规经营作为发现市场、拓展市场的前提，虽历经突破、发展和工程板块重组等人员结构调整等变化，但坚持依法治企主线不动摇，坚持合规经营不松懈，始终把抓好领导干部学法与提升干部依法治企理念双向推进，为公司深化发展合规经营夯实了基础。

在发挥体系制度建设上，我们突出“一个作用”、健全“两级组织”、搭建“一个网络”。即发挥公司普法、依法治企领导小组作用；建立健全两级机关组织机构和普法工作小组，确定主管责任人和日常工作联络人，明确岗位职责；搭建机关、三级单位和基层队三级管理网络，使组织机构上下贯通，为推进依法治企等工作提供了保障。

在合规经营上，坚持“两个着手”。即着手抓好合规基础管理，用制度规范行为，用管理培养文化，用文化引领发展。同时，注重完善家族图谱台账和行政许可事项目录，并加强证照日常管理和合同印章管理，做到信息准确、管理到位；着手抓好潜在法律风险的分析，建立并逐步完善井下风险源信息库，针对风险源分析逐步制定相关防范措施，确保思维超前，预防措施到位。

在合同管理上，严把“四关口”。即在资信关上，注重合同对方资质资信的审查，对不符合资质和资信要求的厂商，及时提出法律建议。在文本关上，首选总部合同示范文本,对未有示范文本的坚持以我为主，对确需采用对方文本的，进行严格审查。在履行关上，注重基层意见的反馈，让基层使用单位意见成为管理部门把好履行关的一个重要依据。在验收关上，推进30万以上合同验收的常态化。对未组织验收的合同，管理部门不予办理反馈手续。同时，还组织对验收项目进行“回头看”，通过抽查，促使合同主办单位更加注重合同验收，一些单位或部门“重签订、轻履行”现象得到改善。

在普法教育上，通过举办环境侵权法律风险、合同风险防范、日常法律知识等讲座，提高干部员工的风险防范意识；以“法治在我心中”主题活动为主线，逐级开展法律征文以及合规经营“金点子”征集活动，公司法律人员还在公司网站上开辟“学法在线”、“普法专题”等专栏，及时将法律热点和典型案例上传，供干部员工学习讨论。每年还组织外部市场冬休人员，集中学习安全环保法规、企业规章制度、井控管理、法律风险防范等，同时，还组织开展“法治论坛”，撰写论坛文章以及公司法务信息，三年来，累计在公司网站刊载法治论坛文章8篇，上报并被局法务简报采用反映公司法务工作的信息20余篇，通过一系列依法治企管理提升活动的扎实开展，确保了公司依法治企、合规经营工作的稳步推进。

二、所作的主要工作

（一）高度重视，加强领导，抓好“三个落实”。

1、组织机构落实。公司专门成立了以经理、书记为组长，副经理兼总法律顾问为副组长，成员由经营管理部、党群工作部、纪检组织部、人力资源部、武装保卫部、工团工作部、计划财务部、预算审计部、生产运行部、安全环保部、机动设备部、工程技术所组成的普法、依法治企领导小组，小组下设办公室，指定专人负责普法依法治企的日常工作，公司每年听取专题汇报一次，研究部署下一阶段工作，形成一个机构健全、职责明确、层层落实的合规经营体系。

2、学法内容落实。公司普法、依法治企办公室针对不同的宣传对象，制定相应学法内容。要求领导干部每年学法不少于40学时，重点学习与生产、经营、技术服务领域相关法律法规；针对经营管理人员，坚持在专业培训班中增加法律、法规课程，组织经营管理人员参加法律知识竞赛和考试，并要求全年不少于30个学时；针对普通员工，重点学习和掌握《宪法》、《民法》、《劳动法》、《侵权责任法》、《安全生产法》等相关的法律知识，全年学法时间不少于20小时。同时，还充分发挥基层队黑板报、橱窗等宣传阵地，结合“4.26、6.5、11.9、12.4”等普法宣传日，向员工进行法律知识宣传。

3、合规管理落实。重点推进“三个一”机制，即落实一项制度、建好一个平台、培养一支队伍。一项制度：就是扎实推进总法律顾问议事制度，确保重大事项审核率100%，规章制度法律审核率100%，经济合同法律审核率100%；一个平台：就是依托公司网站平台，建立法制专栏，及时上传现行的国家法律法规和地方性规章、条例等，通过特定平台窗口，开展全员普法学习活动。一支队伍：即业务精湛的专兼职法务人员队伍。一方面，有序开展法律知识培训，提高普法人员业务素质。另一方面，鼓励系统人员和法律爱好者参加全国企业法律顾问资格考试，逐步培养一批学法、懂法、普及推广法律的法务后备人员。

（二）精心组织，周密安排，突出“五项工作”

1、民主管理，依法决策，注重依法经营的实效性。公司建立健全党委会、经理办公会议事决策机制，把涉及公司重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用的“三重一大”事项，集中进行讨论决策。公司总法律顾问作为班子成员，全程参与重大事项审核。仅2013年的一年中，总法律顾问共参与经理办公会11次，讨论公司经营发展战略（发展方向和目标）、外部市场项目前期进入论证、内部机构重组整合和人事任免、公司外拓市场奖惩管理办法等35个议题，确保了总法律顾问参与率100%，重要决策法律审核把关率100%，企业规章制度法律审核把关率100%。

2、严格证照，注重节点，确保公司事务管理的及时性。三年来，公司积极做好井下家族图谱的审验工作。定期跟踪各资质主管部门对证照的年审进度，掌握审验情况，确保资质按期审验，防范超期处罚的风险。从宪法、民法商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法、部门现行有效的相关行政法规八个方面进行了收集，共整理出适用XXXX相关的法条和规章68个；建立了《特殊作业油（气、水）井法律风险防范基础信息台帐》，摸排距离农舍、河流、学校等50米内的特殊油井539口；完成了公司合规经营所涉及的法律法规汇编，并完善《XXXX公司行政许可事项目录》台帐，做到信息准确、管理到位。同时，加强公司合同印章的管理及使用，集中对合同签订人员权限进行授权，并办理专项“一事一授权”委托10余人次。

3、防控风险，健全措施，突出法律风险防范的前瞻性。一是健全公司法律风险信息库。每年对信息库风险源进行再分析和识别。三年来，由最初的18个风险源，逐步完善到目前的24个风险源，并制定出风险控制与预防措施61项。二是推动法律风险辨识进岗位、到个人。制作了关键岗位风险排查及防控提示表，并及时下发到机关和三级单位，基本形成了高危岗位风险提示书，为今后推行全员风险防控夯实了基础。三是编制环境污染法律风险防范手册。开展环境因素辨识，分两次召开“环境污染侵权责任法律风险防范分析”，归纳整理出5项重要环境因素。在分析报告基础上，完成《XXXX处环境污染侵权责任法律风险管理手册》编撰工作，为公司开展全员环境风险防范提供了法律保障。

4、面对纠纷，积极应诉，确保企业维权的合法性。围绕2010年2月引发的安资1井死猪纠纷案,公司法律人员寻找证据积极应诉,先后多次到郑州畜牧局和大学机构咨询牲畜死亡原因。在庭审中积极辩争，阐述油田企业所面临的不利纠纷环境，该案件虽然败诉，与原告最初35万元的诉讼赔偿相比，挽回公司直接经济损失10余万元，最大限度维护企业合法权益。同时,以2012年已结案的死猪纠纷为切入口，开展“当年纠纷今日反思”活动，组织基层法务人员学习主营业务涉及的环境保护风险、与辅助和服务业务外包有关的劳务风险等内容，进一步强化各单位和相关专业部门与岗位的法律风险意识。

5、丰富载体，寓教于乐，增添普法学习的趣味性。一是推进季度学法。及时将总部季度学法主题材料，转发到科以上干部及三级单位普法领导小组中，并把学法与开展《边学边练》答题相结合，引导干部带头答题，谈认识、写体会。二是开设法律讲坛。每年在6.5世界环境日活动当日，举行环境保护法律法规讲座，同时，还针对合同管理中存在的“重签订、轻履行”现象，在干部中开展《“事后合同”危害性》法律风险讲座活动，深入浅出剖析了“事后合同”的危害性，增强了干部的合同风险意识。三是启动法律快递。将《2013年全国普法依法治理工作要点》、两高《关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释》等法律动态，上传到公司网站“普法专栏”上，供基层单位下载学习。同时，抓好“4.26”、“6.5”和“11.9”、“12.4”法制宣传日活动，开通法律咨询热线，公布法律人员电话和邮箱，方便基层法律咨询。四是推进“学法大课堂”。在公司网站上开辟“法治论坛”、“学法在线”、“普法专题”窗口，上传典型案例和法制事件并进行剖析，潜移默化地传播法律知识。

（三）取得的主要成效

1、法务组织更加规范。根据公司内部机构调整实际，重新明确三级单位法务工作主管领导和4名兼职法务员，使机构上下贯通，运行更加通畅。

2、合规管理注重实效。完成了原《营业执照》的年度审核和年底《营业执照》及名称停用等工作；完成了工程公司XXXX公司新的《安全生产许可证》办证，同时，加强授权管理，以工程公司名义办理各类合同签字授权6人次。

3、合同管理有效提升。出台了新的公司合同管理办法，法律人员参与重大合同审核率100%；修订了《合同印章管理规范》，明确了三个印章的管理和使用，确保印章管理规范有序，同时，标准文本使用率逐步提高。

4、普法展示良好开端。通过“法律讲坛、法律快递、普法专题、学法大课堂”等教育形式，有效提升了员工的法律意识和风险防范能力。

（四）依法合规工作的体会

1、领导重视是关键。合规经营的重点在提升管理上。为此，要注重干部的法律观念、法律意识和法律素质的培养，严格“三重一大”事项集中决策机制，强化重要制度的法律性审查，明确各级干部依法经营责任，切实做到依法经营，诚信经营，促进企业规范发展。

2、人才培养是源泉。重视加强对法律系统后备人才的培养和储备，对专职法律人员要强化专业性、岗位适应性培训和锻炼，并积极拓展参与律所案件、法院旁听等实习锻炼的途径，通过加强业务知识的学习，提高综合素质和实践能力。

3、风险防控是根本。必须着力提高防控法律风险的能力和水平，抓管理、打基础、强三基，做到法律管理制度化，法制宣传常态化，法律审核体系化。

4、法制教育是途径。法制教育是个系统工程，不可能因为一次活动或一个阶段就能提升员工法律意识，对开展法制宣传教育手段要多样化、针对性强，不同群体采取不同的方式，如：领导干部不仅在油田内部参加培训，还应到兄弟单位油田考察学习等，还有模拟法庭等。除创新一些员工喜闻乐见的普法模式，还需要常抓不懈，日积月累，逐年积淀，形成良好的法制宣传氛围，才能达到质变的效果。

（五）存在问题

一是依法合规管理基础工作还不够扎实。各项工作虽取得一些成绩，但存在着质量不高现象；如：法律风险管理的推进力度还不够。同时，合规管理中一些工作虽然开展了，却未留存一些书面记录等。

二是法制文化氛围虽初步形成，但还不够稳固，还需继续加大落实各项措施和力度。

三、下步工作思路

1、进一步做好法律事务等各项工作。

一是扎实开展法律风险管理各项工作，完善本单位法律风险管理体系和制度，充实法律风险信息库。同时，对风险源进行分门别类并制订控制措施，保证每个风险源得到有效识别和防控。二是做好合同规范管理工作。按照合同内控制度和公司《合同管理办法》要求，严格对合同及法律文件的审核，规范授权管理和印章管理，积极推进CMIS系统运行，加强合同经办人员的业务能力，严防操作失误和运行滞后，导入责任追究和考核机制提高责任意识，从而加快运行时效。

2、强化法律人员的培养教育力度。通过提高现有法律队伍人员的综合业务能力，以点带面逐级扩大，建立一套真正能发挥作用的三级法制教育网络；其次要进一步排查潜在法律风险，有针对性的开展风险识别、风险防范等工作，提高各级管理层对风险的认知，改变过去盲从现象。

3、重点加强企业对相关法律法规的学习。按照年度学习计划，通过举办讲座、知识答题以及法律知识培训等，进一步增强干部法律观念和风险防范意识。其次，结合“4.26”、“ 6.5”、“11.9”、“12.4” 等普法宣传日，开展多种形式的普法活动，增加学法趣味性，确保法律教育紧贴员工群众。

4、认真落实局法律事务处安排的重点工作，确保各项法务工作有效落实。

                         XXXX公司

                      二〇一四年六月十日