2015年督查工作方案

为提高督查工作质量，确保公司重大决策、工作部署和工作目标、工作标准、制度的落实，根据公司2015年工作规划和要求，特制定本方案。

一、督查内容：采用菜单式督查，分为重点菜单和日常菜单。在公司领导认可后，届时将菜单印制折叠式，分发各中心部门。

第一，重点菜单

1、公司的重大决策、重要工作部署和重要批示贯彻落实为主。以日常协调沟通为辅。  

2、重点事项（春季防潮、高温安全特护）重点督查、紧急事项跟踪督查、疑难事项反复督查、一般事项定期督查（如下文“日常菜单”）。  

3、对难点工作（如现场管理、产能、生产计划等）进行调研，并形成报告。

4、每周三至周六为督查日。督查记录每日以“企业邮箱”通报。  

第二、日常菜单

建立起纵到底、横到边的督查大网络格局。奠定“事事有人管，处处有人管，人人有人管”管理新模式。

1、财务中心  （对督查条例第5章）

主菜单	分菜单	处罚方式
错漏（漏洞）	1定额；2成本数据；3盘底数据；4、ERP数据；5报表（产值、工资）数据；6（对各部门）考核（分析）数据；7收付失误；	督查条例
赎职，不作为	1材料浪费严重；（存在浪费事实）；2材料领用失控（车间可映证）；3工资定额不合理；4账实不符、计量未验收、存货流转问题未核查；5被投诉或举报（工作失当）；6工作泄密；7、未及时督促回款；未合理安排付款，未严格执行财务稽查，发现问题未及时制止；8领导失察	同上
执行力	1投保理赔；2浪费控制（无措施，无规划）未严格执行成本费用开支范围和标准。3、外部关系处理（银行、税务和客户）	同上

2、营销中心（客服部）（对应督查条例第2章）

主菜单	分菜单	处罚方式
错漏（漏洞）	1业务水单大（超20%）；2合同不规范；3防伪管理混乱；4发错货；5客户建议未反馈；6客户资料不完善；7样品下单笼统（如业务员与技术中心交底不准确；手续不完备；导致产品设计出错；或形成退货、返修等）	督查条例
赎职，不作为	1接私活；2客户资料泄密；3给付违规；4费用（差旅、客服）超标；5被投诉或举报（工作失当）；6仓库管理混乱；（如现场管理（标识堆码三防）；装货规范；接车发车管理等）7、领导失察	同上
执行力	1运输证未到位，未主动咨询；2月计划和月总结未及时；3问题产品未及时与计划、技术、生产衔接；	同上

3、生产中心（对应督查条例第8章）

主菜单	分菜单	处罚方式
工作失职（结合案例和《日常扣分项》	1、未经批准擅改工艺；2、未经批准擅改效果（或造成积压）； 3、产品批次管理混乱；4、防伪管理混乱； 5现场管理混乱（违章、隐患、卫生、防潮、堵塞、积压、纪律、浪费）；（按《现场检查计分细则》） 6、生产计划混乱（工序衔接、停工待料、积压堵塞）包括：产成品报表不及时不准确；对计划执行中出现问题不及时反馈而导致计划完成延误；生产计划编制不规范等 7、生产无记录或造假；8、车间主任《日常扣分项》（附表1）9、保管《日常扣分项》（附表2）；10生产文员《日常扣分项》（附表3）；11、厂长《日常扣分项》（附表4）！	督查条例
赎职，不作为	1不跟班；2不培训；3、违章不纠；4、隐患不处理不报告；5领导失察	同上
执行力	1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动	同上

附表1---车间主任《日常扣分项》（由厂长负责考核）

检查内容（车间主任）	扣分标准
对员工投诉不闻不问；对合理投诉无回复；	2分/次
员工针对车间主任的投诉，经查属实	2-10分/次
对员工动态漠不关心	2-10分/次
车间日志缺一次	1分
卫生责任区每天打扫	2分/次
超单生产	5-10分
停工待料	5-10分
所提供定额数据误差超过标准20%	2-10分
未按生产计划领料（通用材料按相关规定）	2分/次
生产浪费（工时浪费；材料浪费）	2-10分/次
车辆机械保养	5分/次
生产数据不准确不及时	2分/次
不按计划生产	2分/次
超标使用材料	2分/次
工作不配合，投诉一次	2分/次

附表2---材料保管《日常扣分项》（由厂长负责考核）

检查内容（保管）	扣分标准
车间对保管合理投诉，不闻不问，经查属实	2分/次
材料入库不凭验收单	2分/次
材料有短斤少两的情况	2分/次
不按计划收货	2分/次
材料入库不及时开具入库手续	2分/次
材料存放不符合现场管理标准	2分/次
不按计划、品种和指数控制发料	2分/次
不合格材料不退货不报告，造成积压	5-10分
卫生责任区每天不打扫	2分/次
工作不配合，投诉一次	2分/次

附表3---生产文员《日常扣分项》

检查内容（生产文员）	扣分标准
卫生责任区每天不打扫	2分
对文员的合理投诉，经查属实	2分
防伪标签管理出错	2分
包装下单管理	2分
包装下单出错	5-20分
包装未按规定跟单催货	2分
未掌握生产异常并及时报告	2分
来客接待不周	2分

附表4---厂长（工区负责人、副厂长、制药线负责人）《日常扣分项》

检查内容（生产厂长）	扣分标准
产品出现批量质量问题（以质检员报表为参照）
质量异常不及时处理	2-5分/次
客户质量投诉	5-20分/次
瞒报质量问题	20-50分/次
因生产内部原因延误发货	5-10分/次
出现工伤、事故（微伤、轻伤）
1意外伤害	5-20分
2违章事故	10-40分
上级安排工作任务不配合或不及时处理	3分/次
对下属考核走过场，打人情分	3分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告	10-40分
团队涣散（下属离职率、投诉率高）	5-20分
团队内部负面情绪未适时有效引导，任其泛滥，听之任之	5-20分

4、安全部（对应督查条例第8章）

主菜单	分菜单	处罚方式
工作失职（结合案例和《日常扣分项》	1、17个必查违章项。（着装、湿地、容器、设施、保护、隔离带、裸露、橡胶垫、超高、通道滞留、合金、断电、药物滞留、超量、关门、过夜、余废药）2、安全记录不完善；3随身携带打火机；4安全员《日常扣分项》（附表5）；5安全部长《日常扣分项》（附表6）；6职工《安全减分项》（表7）；7管理人员《安全减分项》（表8）	督查条例
赎职，不作为	1不跟班；2不培训；3、违章不纠；4、隐患不处理不报告；5领导失察	同上
执行力	1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动	同上

附表5---安全员《日常扣分项》（由安全部长负责考核）

检查内容（安全员）	扣分标准
不按要求召开安全例会，每少一次	5分
新员工未经培训上岗	3分
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害	5-20分
2违章事故	10-40分
现场违章指挥	10分
现场跟班作业	2-5分
安全日志未按规定填写	2分
平桥工区安全检查（在重点部位设《安全检查签到表》）少于规定次数	附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)	2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)	2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)	2分/次
上黄工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数	附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)	2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)	2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)	2分/次
飞鹰工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数	附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)	2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)	2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)	2分/次
忆江南工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数	附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)	2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)	2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)	2分/次
制药线(上黄+五工区)\石庄工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数	附扣分细则
石庄工区\药物库房每周少于二次（以签到表为准）	2分/次
五工区每天少于1次（以签到表为准）	2分/次
上黄制药线每天少于三次（以签到表为准）	2分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告	10-40分
上级检查、公司督查所发现违章和隐患：
相应安全员	对应扣分项2倍
相关车间主任（按管理人员《安全减分项》对应项扣分）	——
工作不配合，投诉一次	2分/次
余废药处理不及时	3分

附表6---安全部长《日常扣分项》（由生产总监负责考核）

检查内容（安全部长）	扣分标准
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害	5-20分
2违章事故	10-40分
上级检查、公司督查所发现违章和隐患：在相应“安全减分项”对安全员累计扣分的50%
上级安排工作任务不配合或不及时处理	3分/次
对下属考核走过场，打人情分	3分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告	10-40分
团队涣散（下属离职率、投诉率高）	5-20分
团队内部负面情绪未适时有效引导，任其泛滥，听之任之	5-20分
安全重大隐患未发现，或虽发现但未及时提出纠正措施	10-40分
安全检查少于规定次数（每周检查金刚地区不少于2次；忆江南不少于1次）	3分/次
每月召开一次本部门会议	5分
每月组织本部门开展一次各工区安全交叉检查	5分
对上级主管部门检查不重视，不配合，给公司造成不良影响或处罚	10-40分

附表7——《职工安全减分项》（由安全员负责考核）

检查内容(职工)	扣分标准
涉药员工未规定穿棉质工作服、防护用品	2分
穿高跟鞋、拖鞋、硬底鞋、短裙、短裤、背心	2分
安全水未配备	2分
堵塞安全通道，闩门作业	2分
卫生区域未及时清扫干净	2分
下班后门窗水电未关闭	3分
摩托车、自行车未按规定区域停放	2分
药物、药并、引线领用超量：
1内筒领用违反规定（内控标准）超过1并（按单色计算）	1分
2药物领用违反规定（内控标准）超过1份	5分
3引线领用违反规定（内控标准）超过（    ）估	2分
4亮珠领用违反规定（内控标准）超过10公斤	2分
私藏药物（亮珠、内筒、叫筒、军工硝、炸药）	10分
涉药操作间未及时冲洗地面，保持湿地作业	3分
中转间未及时关门	4分
药物在风雨走廊、库室门前停滞	10分
进内件时坐姿作业（有案例）＋	2分
操作中存在拖拉撞击等摩擦行为	4分
垃圾、余废药未分类存放	2分
酒后操作、串岗闲聊、会客、带小孩上班	6分
现场违章指挥（针对管理者）	4分
涉药机械操作时未按规定（带药启动电源）	4分
涉药操作间、中转间超员	4分
车辆转运药物、成品未按内控标准	6分
中转库药物、药并未按规定分类存放（划线）	5分
中转库存放药物、药并，超量、超高（未按内控标准）	5分
机械、车辆、锅炉未按规定定期检修、保养，带病工作	4分
如遇雷雨天气，未及时撤离生产区域	4分
在生产区域、库区内吸烟	10分
电器线路私搭乱接	5分
氧化剂和还原剂未分开存放	3分
摩托车运输药物	6分
检测药物、试放产品耒在规定区域	10分
涉药半成品、成品未及时入库	4分
驾驶车辆损坏风雨走廊、门件	按损失40%
下班后，操作间、存药洞不允许任何药物停滞	10分
连带责任：职工违章，车间主任（无药和1.3级车间)负连带责任	50%
连带责任：职工违章，车间主任（1.1级车间)负连带责任	30%

附表8——管理人员《安全减分项》（由安全员负责考核）

检查内容（管理人员)	扣分标准
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害	2-10分
2违章事故	10-35分
现场违章指挥
1擅自改变工房用途	10分
2擅自安排超员作业	10分
3擅自改变生产工艺和流程	10分
4生产计划失当引起超量;	5分
5因不清晰安全制度引起违章指挥	5分
6未经批准擅自调整职工岗位	5分
7安排未经培训人员开机动车（电瓶车）或操作机械	5分
上下工序之间协调不到位造成过量积压和超量(责任均摊)	各5分
新职工未经培训安排上岗	5分
不按要求召开安全例会	10分
机械设备带病工作	5分
现场跟班作业	2-5分

5、采购中心（对应督查条例第4章）

主菜单	分菜单	处罚方式
工作失职	1让步接收；2、采购不合理；3、下错单；4、采购不及时不准确；（如未按最新耗料；重复采购；未限量采购；无序采购）；5、退货不主动；6、呆滞品处理不及时；7、工区间材料不调配；8、供应商资料不完善；9记录不完善或造假（下厂验货记录）	督查条例
赎职，不作为	1吃里扒外（贪污、吃回扣、开假票）；2 价高质次；3工作泄密；4领导失察	同上
执行力	1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动	同上

6、技术中心（质检部）——对应督查条例第7章

主菜单	分菜单	处罚方式
工作失误	1设计缺陷；2、技术资料（产品资料，产品耗料）关键材料（图纸）错误或欠全；3产前论证失当；4检验方法失当；5记录不完善；6样品缺陷	督查条例
工作失职（结合案例和《质量减分项》	1技术资料未按流程交接或致损；2未进行产前论证或不充分不严谨；3未进行产前试验；4无记录（或记录造假）；5工作泄密；6领导失察；7职工《质量减分项》（表9）；8管理人员《质量减分项》（表10）	同上
赎职，不作为	1吃里扒外；
执行力	1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动	同上

对上级主管部门检查不重视，不配合，给公司造成不良影响或处罚

10-40分

附表9——《职工质量减分项》（由品控员负责考核）

检查内容（员工）分线；分车间；责任连带。内容待定！	扣分标准
扯筒（9基本内容）	附扣分细则
1筒子不紧；分层；开胶不到位	5分/次
2出现喇叭口；刮纸	1分/次
3弯曲变形；	5分/次
4筒体长度、外径相差超过标准	1-10分/次
泥筒（5基本内容）	附扣分细则
1泥头未压紧压实	1-10分/次
2筒体破损有裂纹	1-10分/次
3泥底厚度不均匀	1-10分/次
4过火引有折叠	1-10分/次
组盆（11基本内容）
1组砣不方正（目测）	5-10分/次
2引线错误	5-10分/次
3边连引未粘清漆	5-10分/次
4未带流程卡	5-10分/次
5钻引连引错误	5-10分/次
6泥筒破裂	5-10分/次
7外筒变形	5-10分/次
8筒子卡纸	5-10分/次
9引线藕节	5-10分/次
装药（6基本内容）
1无效果标识	5-10分/次
2不符合技术要求	5-10分/次
3筒内药量与标准不符	5-10分/次
4点尾不均匀	5-10分/次
5用错效果	5-10分/次
6掉黑弹或冲射	5-10分/次
组装（7基本内容）
1未上硝	5-10分
2上硝不均匀	5-10分
3内筒倒放	5-10分
4纸巴盖侧	5-10分
连带责任：职工违章，车间主任（无药和1.3级车间)负连带责任	50%
连带责任：职工违章，车间主任（1.1级车间)负连带责任	30%

附表10——管理人员《质量减分项》（由品控员负责考核）

检查内容（车间主任）	扣分标准
过程检验标识无或作假	10-50分
缺产前试验	10-50分
缺防潮措施或未提供防潮工具	5-50分
未提供符合标准的工具	10-50分
产品出现批量问题	10-50分
对判定有问题的产品，超过三天未处理？	10-50分
对有问题产品（让步接收）产值折扣	10-50分
问题产品流入本工序	10-50分
问题产品流入下工序	10-50分
产品批次管理混乱	10-50分
防伪出错	1-5分

7、总经办（对应督查条例第1章）

主菜单	分菜单	处罚方式
工作失职、赎职	1督查违反公司制度；2、重大问题未予跟进；3、督查问题有始无终；4、督查案件调查不清；5工作失误失当；6交办案件未在规定时间内完成；7、未在规定时间内办发各种证照及年检年审；8、未妥善保管好证照印章（伪造、变造或盗用印章证照）；9、项目未及时申报；10、车辆管理混乱；11、接待管理水平低；12内部人事管理混乱（入、离职；调动、合同、薪酬、工伤保险）13信息平台建设不力；14领导失察	督查条例
执行力	1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动	同上

二、关键措施和行动计划

措施和行动计划一：两不变，一加强。具体如下：

     1）督查工作流程不变，即信息收集，督查预案，督查记录，出通报；

2）督查方法不变：即“勤、高、准、促、改、报”。

所谓“勤”，就是工作态度，即在工作中勤学，勤问，勤沟通，了解各部门工作该怎样督办，该怎样督查，它的实质是什么；并及时将根据自己掌握的情况，与各部门、各相关人员充分的协商、充分的探讨，达到办好事情的目的。

所谓“高”，就是工作标准，即在工作上要高标准，严要求。打铁先得自身硬，如果作为督查，掌握不了督查工作的实质，如果掌握不了工作的动态和趋势，如果不了解国家的法律法规、公司的规章制度，那么督查工作，就只能是敷衍了事、走过场、纸上谈兵。因此，要千方百计的锤炼自己，逐步达到比较专业。

所谓“准”，就是督查准确性的问题。对所督查中发现问题的认识程度。做到不以“可能是”、“或者是”这下结论，不以“想当然”、“差不多”下结论，不偏听偏信，不自以为是。坚持实事求是，坚持调查研究，达到所做出的结论，不缩小、不夸大，准确无误。

所谓“促”，是督查工作的重要目的之一。督查目的不是处罚，而是要促进各部门、各位员工齐心协力完成各项工作任务，从而形成良好的工作作风，不断的优化工作过程、提高工作效率，取得好的效果效益。

所谓“改”，就是要改革。也是督查工作的重要目的之一。工作都是在实施中不断的改革，不断创新，为公司的发展注入源源不断的活力，通过改革，将不适应公司和时代要求的一切滞后的观念、打破陈旧不合时宜的思想禁锢，推陈出新。  

所谓“报”，就是对督查的问题的报告。将“督了不办、督了不改”；对“以身试法，置规章制度于不顾”等不利于公司发展、不利于员工团结、不利于安全生产的风险苗头和工作隐患的实际情况，整理成文字报告，以供领导决策。

    3）调研加强：因为发现问题不难，难在解决问题。解决问题必须依靠“有效调研”。如之前所搞《督查综情》。《对影响生产计划的调研》，《对影响产能的调研》，《对影响质量因素的调研》，《对安全各要素的调研》，《对现场管理的调研》等56篇，虽然视角较广，覆盖面也宽，但调研时，角度不准，发力不精确，难以成为公司高层决策的指引和佐证。因此，身为督查，其调研能力和专业素质，必须加强学习和培训。

措施和行动计划二：两头重，一转型。具体如下：

     1）一头重务实，在每一轮督查中，不搞花架子，在现场管理、安全违章、操作违章，有重点查问题，有步骤抓落实，抓铁留痕，由表及里，以点带面，扎实求寸进。

    如：   选择一些重点时段（开工、放假、年终）、重点部位（三库、药洞、余废药）、重点岗位（压叫、装药、进内件、造粒、进焙），通过查夜、守点查岗、暗访等方式，抓苗头，抓薄弱环节。

     2）一头重务虚，对工作中发现的问题，难点，疑点，不贪功冒进，不求胜心切，不急于下结论，多钻研，沉的下来，沙里淘金寻根源，层层剥笋找症结。能发现问题，就要能解决问题。

     3）从高调督查（处罚），转变为和气提醒，转变为细心跟进，成为部门之间的桥梁，更在流程节点间，穿针引线。

三：工作要求和建议

     1）继续完善公司顶层设计：如管理人员晋级制度，按公司职级分类原则和要求，晋级评议依据，不靠印象，与工作业绩挂钩；工作业绩搞差异化考核，绩效制定又按工作部门不同，明确“关键性指标、差异性指标和控制性指标”。（各部门指标，按“写自已所干，干自已所写”原则，分解到各部门）

     2）按公司2015规划，分解本年工作重点，排出时间表，制表成册，人手一份；针对每个工作重点，分清时间节点，厘清责任（牵头领导和承办部门），按照工作时间节点，落实督查推进。

     3）准确理解“督查升级”，强化督查指导，突出督查“体检”作用，充分利用督查“下去一把抓，回来再分家”工作特点，将督查四项职能（保障、验证、调研、监督），运用到每轮综合大检查中，通过督查记录，从系统性角度查找管理漏洞，集中通报存在的问题，手把手传授制度流程，深入挖掘本公司管理优势。如2014年全年发掘问题共9大类（现场、安全、质量、纪律、生产、计划、成本、职责、流程）72个问题，其中有61个问题进行通报，跟踪整改，并落实了处罚，硬兑现。在管理人员中产生影响较大。今后，更大程度上，是做好示范引领，发挥“标杆榜样、奖励制度”积极作用，形成“学、教、传、帮、带”良好氛围，促进整体水平的提升。

四：对督查问题裁量与处理的方法研究

   （1）每次督查，或多或少都会发现一些问题，发现的问题也会有轻有重。发现问题的多和少在于检查人员的认真程度，发现问题的轻和重在于检查人员的业务熟悉程度。

（2）检查中所发现的问题都必须进行处理，而且要立即进行处理。处理的方法和处理的轻重需要合理裁量定性。如何做到裁量合理，处理公平？（以下为综合调研后归纳形成）

    其一，《督查条例》是对违章事实和性质认定基准。《督查条例》难量化，但可细化。如包括同类问题参照先例，必要时可以有处罚说明；安全违章不讲下一次；被公司认可的但受到安监部门处罚的，不予处罚；有关重大问题（安全、质量、成本），哪怕上午处罚，下午再出现，等额处罚！在承诺整改期内，如果重复出现违章行为，处罚不免！

    其二，对于职工个人的违章行为（安全违章除外），可当场制止（现场拍照），并向职工讲明不能那样做的道理，使其理解其违章行为的危害，同时将情况（督查记录）反映给厂长和安全员；至于如何处罚（当场罚款或扣分）可由工厂自行决定（但必须有反馈）。

     其三，对于涉及管理不善、用人失察、流程混乱、工作缺乏激情、执行（领导）不力等，但不是十分严重的问题，向工厂主管人员指出，要求立即改正，并记录在案，以备下次剖析（到期督查），同时可根据情节轻重决定是否进行适当处罚或诫免。

     其四，对于工作不作为、工作严重失职、管理混乱等这样的严重违规违纪行为，坚决严肃处理；后果严重，适应《赔偿办法》。但应避免同案异罚。

     其五，督查重事实，处罚重结果。只要不离开庆泰公司，三年内可追责。督查人员必须坚持一点，每次对一个工厂的检查完毕后，应该当场将检查结果进行归纳，同时与工厂的主管人员进行细致沟通。这样不仅有利于工厂充分理解自身职责和管理方面的问题，便于对问题的整改和今后的防范，也能使大家认识到督查工作的意义所在。