关于临汾市企业上市情况的调研报告

今年6月8日起，带领市政府办公厅、市发改委、市经信委等有关单位的同志，对我老秘网市资本市场建设，特别是企业上市情况进行了专题调研。

一、基本情况

（一）拟上市企业基本情况。我老秘网市进入省资本市场上市资源储备库的企业有六家，即尧都光宇半导体公司、安泽永鑫焦化公司、侯马汤荣铸造公司、临汾华翔公司、临汾染化公司、临汾同世达集团。目前进展较快的有尧都光宇半导体公司、安泽永鑫焦化公司、侯马汤荣铸造公司、临汾华翔公司。临汾同世达集团、临汾染化公司最近又重新启动了上市准备工作。目前，市级拟上市企业项目库备选项目已达17个。除上报省上市办的尧都光宇半导体公司等六家企业外，又新增了山西方略保税物流中心、山西双银电热能有限公司等11家企业。总体上看，拟上市企业思想比较重视，认识基本到位，上市积极性比较高，上市各项准备工作正在扎实推进。进度较快、拟上市的四家企业具体情况为：

1、光宇半导体公司自2009年7月开始筹划上市工作，联系上海证劵、国内排前三位的会计事务所和律师事务所等相关单位进行资产评估和专业咨询，在多家有投资意向的风险投资公司中，选定荷兰里澳公司进行合作，已达成初步合作意向。按计划今年七月荷兰里澳公司拟定对光宇半导体公司注资1.5亿元人民币进行股权重组。目前财务、管理等方面在律师及专业人员的辅导下正在逐步规范。

2、安泽永鑫焦化公司自2007年开始筹划上市，选聘了证劵公司、会计事务所、律师事务所、财务顾问等中介机构，对公司进行了尽职调查，并根据有关上市的法律法规政策要求，对公司上市存在的一系列问题进行了整改和完善，目前其他各项准备工作正在积极推进。

3、临汾华翔公司2008年与美的集团合作时，已经按照上市的基本构想进行设计整体组织、业务框架等。公司成立了上市领导组以及上市筹备办公室，聘请了财务顾问及有上市审计资格的会计机构，与专业的投行机构接触，开始筛选战略投资者、券商和会计律师事务所。公司初步计划在2014年上半年完成上市。

4、山西汤荣机械制造股份有限公司由于去年下半年出现了亏损，按照上市前必须连续三年盈利的政策，公司至少需要三年才能申请上市，因此公司上市进展会比较慢，但公司上市意愿未变。

（二）上市的后备资源情况。在对四户拟上市企业的上市进行了专题调研后，我又对我老秘网市17个县市区进行了全面调研，重点选择有特色、有潜力、技术含量高的转型企业或者规模比较大的传统企业进行了实地调研，希望在其中发现比较有潜力的上市后备资源，总体感觉是上市的后备资源不足，具体表现为以下几点：

1、传统的煤炭、焦化、钢铁、电力企业普遍规模小、效益差，不具备上市条件。具体讲，煤炭类企业在煤炭资源整合后，随着民营业主的退出，一些大的煤炭集团陆续进入，原来的企业主体不复存在，而成为这些大集团的子分公司，不具备独体的主体地位。而一些地方整合主体普遍规模偏小，在资本市场缺乏吸引力，上市难度大；焦炭企业、钢铁企业、电力企业由于行业不景气的原因，普遍效益低下。

2、多年来，我老秘网市的主要经济支柱是民营企业，而民营企业多以煤炭为主，资本主要集中投向煤炭、焦化等行业，资源依赖的特点比较明显，没有多少新兴企业，仅有的一些新兴行业企业规模也都不大，处于成长阶段。煤炭资源整合后，很多老板没有将退出的资金进行转型投入，个别进行了转型投资的，也在初创期，尚未形成收入和效益。

（三）资本市场的政策环境情况。为了把握资本市场的政策方向，为助推我老秘网市资本市场建设找准切入点，我还专程拜访了中国证监会山西证监局的新任局长孙才仁。通过此次拜访了解到，近日我省发改委和山西证监局联合下发了《资本市场支持“国家资源型经济转型综合配套改革试验区”建设的实践意见》，提出了用好“两种机遇“、抓住”六个主攻方向”和做好”三项基础工作”的利用资本市场工作思路。要求各级政府认清形势，更新发展理念，高度重视资本市场在山西经济转型跨越发展中的作用，把利用资本市场工作提高到一个新水平。到“十二五”期末全省上市公司将超过80家，首发融资超过500亿元；大力发展**股权投资基金和定向产业投资基金，形成1000亿元的投融资能力等。同时，我还了解到，山西证监局已经与晋中市达成初步意向，计划将该市列为利用资本市场示范区，加大改革创新力度，先行先试，以发展资本市场产业群、整合融资平台为手抓，实行优惠政策，吸引拟上市企业入区发展、证劵期货机构和基金管理公司入区展业，打造现代金融产业集区，总之，虽然目前资本市场整体比较低迷，但是我省的资本市场发展环境比较好，预计未来将进入快速发展期。

二、企业上市存在的问题和原因

目前我老秘网市尚未有一家自己的上市公司，准备上市的企业也寥寥无几，总体上看，既有认识方面的问题，也有企业发展客观方面的制约，但最根本的原因仍在于观念和认识。具体分析原因，主要有以下几方面：

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三、下一步工作建议

（一）市县两级分别建立资本市场发展领导小组和联席会议机构。发改委、财政局、经信委等相关部门参与，主要研究制定资本市场发展的政策措施，研究解决企业上市面临的改制、工商登记、土地、税收、环保验收、相关资产权证办理等问题，同时，成立“市利用资本市场工作办公室”明确职能，定编定岗，制定和组织实施利用资本市场的工作规划；县级政府明确一个部门专司资本市场工作。各级政府要提出企业上市计划，建立目标责任制，分解任务，加强监督检查、考核和公示。

（二）加大对拟上市资源的培育和储备力度，建立拟上市公司资源库的动态调整机制。各级政府采取梯次培育的办法，筛选和培育拟上市企业，对于基本符合条件的列入市拟上市公司后备资源库.对已列入拟上市公司资源库的企业，实行特殊政策，加强统筹协调，加快推进。

（三）市县两级政府设立资助企业改制上市的专项资金或奖励基金。可以采用投资入股、代付中介费用、奖励企业或公司高管人员等方式。

（四）加强资本市场相关人员培训，实施资本市场人才培训计划，加大各类资本市场人才的引进和培养力度。根据资本市场人才需求特点，制定培训计划，积极组织各项专业讲座、业务培训和考察学习。要积极培训各级领导干部，使其了解和掌握资本市场的相关知识，对资本市场的重要性有足够认识；特别是对拟上市企业的工作人员要加大培训力度，使其尽快熟悉相关政策，加快企业上市的步伐。

（五）积极发展**股权基金和创业投资基金。借鉴东部省市经验，通过税收返还和补贴政策，积极吸引和动员省内外的证劵公司、资产管理机构和**股权投资管理机构来我老秘网市发起设立**股权投资基金，积极吸纳社会闲散资金，特别是资源整合后退出的资金，引导基金投资我老秘网市发展潜力好，技术含量高，转型成功的企业和项目，使这些企业得以加速成长，快速盈利，最终实现上市，并发展壮大。文.李东洪

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学而不思则罔
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目前我老秘网市尚未有一家自己的上市公司，准备上市的企业也寥寥无几，总体上看，既有认识方面的问题，也有企业发展客观方面的制约，但最根本的原因仍在于观念和认识。具体分析原因，主要有以下几方面：

五”期末全省上市公司将超过80家，首发融资超过500亿元；大力发展**股权投资基金和定向产业投资基金，形成1000亿元的投融资能力等。同时，

上市的企业也寥寥无几，总体上看，既有认识方面的问题，也有企业发展客观方面的制约，但最根本的原因仍在于观念和认识。具体分析原因，主要有

迷，但是我省的资本市场发展环境比较好，预计未来将进入快速发展期。

二、企业上市存在的问题和原因

目前我老秘网市尚未有一家自己