发挥政策作用提升企业创新能力

      提升企业创新能力是我国加快实现经济发展方式转变的重要途径，而政府的科技与创新政策在其中起着非常重要的作用。但是作用的大小还要看政策的导向和实施重点是否正确。本文结合深圳企业科技自主创新的实践经验，就如何正确发挥政府提升企业创新能力的政策作用，谈一点自己的看法。

     一、应积极推动以应用研究为主的技术创新

　　深圳作为我国建设国家创新型城市的试点，多年来一直都把推进自主创新作为调整产业结构、促进产业升级、加快转变经济发展方式的中心环节和基本战略，取得了巨大成效。

　　深圳在中国发明专利授权量副省级城市排名中已经连续7年名列榜首，去年更是达到了9615件，是第二名的3倍。截至2010年，深圳累计专利申请量超过25万件、授权量超过13万件。特别是最近5年来，深圳的专利授权量始终保持着高速增长态势，年均增速为32.05%，其中发明专利授权量年均增速更达到66.17%。

　　需要指出的是这些专利绝大部分都是出自企业，2010年，在中国发明专利授权量居前十位的内地企业中，深圳就占了一半，并包揽了前三甲。改革开放之初，深圳还没有一家科技企业，如今一大批拥有自主知识产权和核心技术、具有世界影响力的创新企业在这里诞生，并茁壮成长。像华为、中兴、比亚迪、腾讯等，企业的自主创新不仅提高了自身的核心竞争力，而且成为了整个行业的创新龙头企业，为深圳的产业升级起到了巨大的引领和促进作用。

　　在深圳，企业已成为了科技自主创新的主体，更重要的是，科技自主创新的性质绝大多数属于以应用研究为主的技术创新。以应用研究为主的技术创新，既有基础理论和已有技术作为起点，科技创新难度相对较低的特点，又与企业的技术升级、产品更新、市场拓展和价值创造能力提升直接相关。因而在市场需求和市场竞争的强力推动下，作为市场主体的企业，对于应用技术的创新一般都具有较强的内在动力，在能力上也最为适合。

　　深圳企业的创新经验，虽然具有深圳的地方特色，但也反映了我国科技自主创新的实际情况和一般特征，为全国其他地方积极推动科技自主创新活动、快速提升产业升级的能力、加快实现经济发展方式的转变走出了一条成功的途径。

　　（一）以企业为主体的应用技术创新有利于加快转变经济发展方式

　　我国经过30多年的改革开放后，虽然经济规模和总量取得了骄人的成就，但经济发展方式还处于主要依靠资源消耗的“粗放型”阶段，不仅各地的发展水平不平衡，综合国力和整体竞争力也还不尽如人意。因此，提高自主创新能力，建设创新型国家，作为我们国家发展战略的核心，实际上就是针对我国经济发展的现实需要，加快转变经济发展方式的一项根本举措。其方向十分明确，就是要把增强自主创新能力贯彻到现代化建设的各个方面，以科技进步与创新为武器，优化升级产业结构、大力发展现代产业体系、增强企业产品竞争力，从而提高我国经济发展的质量和效益，实现经济增长和发展由主要依靠资源消耗向主要依靠知识创造转变。

　　这个方向使得我国当前的科技进步与创新，具有了必须以企业为主体、市场为导向，促进科技成果向现实生产力转化为目标的鲜明特征，因而也就决定了科技自主创新的重点和主阵地，也应该是以应用研究为主的技术创新。

　　（二）以企业为主体的应用技术创新有利于加快提升产业升级的能力

　　大量的经验表明，不同国家的发展路径在很大程度上，往往也决定了其科技成长与创新的不同路径模式。在我国，实际上就是在改革开放的背景下，走的一条引进外资———产业发展———经济增长的路子。在这个过程中，我国的科技成长也不得不受此影响和决定，也走着一条引进技术———消化吸收———再创新的路径。与此相应，反映在科技自主研发和创新方面，也就只能沿着引进技术———应用研究———基础研究这样的路径向前走。

　　目前，虽然我国高新技术产业的发展已具有了一定规模，特别是在某些东部沿海发达城市，甚至形成了一定的产业优势，也培育出了一些具有国际竞争力的高科技领军企业，但是我们也应该看到，我国的高新技术企业在相当领域，还处于带有组装性质的加工制造水平，还有相当多的科技产品的核心技术、关键技术、高端技术，企业没有自主掌握，其产业层次也只是在部分地区、部分领域，发展到了从企业集聚转向产业链分工合作的过渡阶段。也就是说，我国大多数高新技术企业，尤其是传统产业的企业科技自主创新能力，普遍都还处于从引进技术向消化吸收过渡的阶段。因此，我国当前以企业为主体的科技自主创新，需要解决的主要矛盾，只能是如何尽快跨越消化吸收的阶段，并在此基础上进入到再创新，从而推动我国的科技生产力和高科技产业能够快速达到一个较高水平。这就决定了以应用研究为主的技术创新，应该是也只能是我们目前由此达彼的桥梁，是我国当前创新战略的重要阶段，也是我们今天提高企业自主创新能力亟须突破的重点方向。

　　（三）以企业为主体的应用技术创新有利于加快提升我国的经济发展能力

　　与基础研究相比，以应用研究为主的技术创新与市场的关系更为紧密。因此，我们不能把技术创新仅局限于着重基础研究，并力争取得重大理论成果的知识创新活动，而应该更多地从科技创新与经济发展的关系入手，用全方位的眼光，把它看成为一个过程与结果相统一的整体。从这个角度来认识和推动技术创新，才更符合我国的国情和经济发展的需要，更有利于加快转变经济发展方式。

　　越来越多的创新经验和研究都表明，基础研究的创新成果并不能自发地保证竞争力的有效提高，以及经济的快速和持续增长，关键是它能否转化为有市场价值和经济效益的新产品，这其中企业的应用技术开发研究与创新所起的作用尤为重要。甚至许多学者都认为科技创新对发展的推动作用，并不在于研究成果的多少，决定创新能力的关键也不是基础研究，而是企业将科学知识产业化、商业化、市场化的应用技术研究、开发与创新。像日本、韩国等二战后新兴国家的科技创新与成功发展的经验，就是这方面最有说服力的例子。此外，与英国、俄罗斯相比，上世纪在基础研究方面并不具有明显优势的美国，之所以能在经济发展能力和综合国力上远超前者，主要也是得益于此。这也是发展中国家要实现跨越式发展，特别是我国要快速提高综合国力和整体竞争力，科技自主创新要以应用研究为主的技术创新为方向的根本原因。

        二、应着力于科技自主创新体系三大构成要素的建设

　　深圳企业科技自主创新的成就，还得益于深圳以制度创新、机制创新推动区域创新体系建设，建立了以企业为主体、产学研相结合、保护知识产权的技术创新体系。早在2004年深圳就制定了《关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定》，分别从创新主体、创新人才、创新资源、创新培育、创新扶持、创新服务、创新环境和创新机制等多方面，首次系统地提出了建设区域创新体系的基本要求和目标。

　　时至今日，深圳不仅基本建立起了以大、中、小三层创新企业梯队为主的、官产学研资相结合的创新主体队伍，而且通过对人事制度、分配制度、市场制度、投融资制度等方面的不断深入改革，建设了科技研发、创新合作、风险创投、创新制度、创新文化的创新“五大平台”，初步形成了以市场机制为基础的，集聚创新资源、开展创新协作、突破创新瓶颈、提高创新效率的创新体系和机制。同时，还以知识产权保护为中心，积极营造全社会的创新环境和创新文化，以激励企业创新，促进企业创新。以科技管理创新和政府服务为推动，积极为企业搭建各种创新平台，调动整合全社会的各种创新资源，以支撑企业创新，服务企业创新，从而为深圳企业创造了良好的创新环境。

　　（一）以往的认识误区

　　过去存在的一些认识误区，使政府的主导作用难以取得显著成效。比如，有的片面强调企业在创新体系内的主体地位，认为创新体系主要是企业内部的事情，只要企业具备了创新条件、创新动力和创新机制，自然就会实现创新，因而政策的重点总是在企业身上下工夫，甚至不惜“拔苗助长”以求成效。有的则把创新体系错误地理解为区域内高新技术产业的水平和规模，认为只要有了一定规模的高新技术产业，创新体系自然也就形成了，因而政策的重点总是放在努力引进高新技术企业上，尤其是放在引进外资企业上。还有的则把创新体系仅看做是创新主体之间的一种结合方式，认为只要不同的创新主体能以某种组织形式结合在一起，就自然形成了创新体系，因而政策的重点主要放在为各创新主体建立外在的组织形式上，甚至不考虑市场的因素，以“拉郎配”的方式，建立起许多徒有虚名的所谓“产学研”基地等机构组织。上述这些认识和工作上的偏差之所以能够产生，究其原因，主要还是对区域科技自主创新体系缺乏深入、全面和系统的正确认识与理解。

　　（二）区域创新体系的三大构成要素

　　区域创新体系的内涵是指一个区域内有特色的、与地区资源相关联的、推进创新的制度组织网络，其目的是推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。从深圳区域创新体系的建设经验中，可以总结出其三大构成要素：

　　首先是主体要素，它不仅有企业，还包括大学、科研机构、各类中介组织和风险投资机构，以及地方政府。它们都是科技自主创新的参与者，都是创新主体，只是由于企业是技术创新投入、产出和风险与收益的主要从事者与承担者，在主体要素中处于核心地位，所以也是创新体系的核心。

　　其次是功能要素，即创新主体之间的联系与运行机制，包括制度创新、技术创新、管理创新的机制和能力。功能要素的作用十分重要，它是创新主体相互合理组合和高效运行，从而形成合力取得创新成果的关键。

　　最后是环境要素，包括市场经济和科技管理体制、市场资源配置与运行效率、城市基础设施、社会文化心理等各方面的保障条件，它是维系和促进区域科技自主创新的重要保障和支撑。

　　在这三大构成要素中，自主创新当然要依靠主体要素，但主体要素的创新能力和创新效果，却要依赖于创新体系另外两个要素的支撑。

　　（三）区域创新体系的作用在于促进创新主体之间的相互作用

　　大量的创新经验和研究成果表明，创新能力来源于各种创新因素在创新活动中所发挥的作用的合成，创新能力的大小取决于它们相互作用的合成效果。

　　科技自主创新体系内各要素之间相互组合和相互作用的结果，通常是要受制于体系内的三个相互作用点上。即企业与基础研发机构之间、企业与市场之间、企业与企业之间。这三个相互作用点，都直接或间接地影响着创新体系整体效果的发挥，这也说明了，一个完善的科技自主创新体系，除了要具备创新的主体要素以外，更重要的是，还要具备能使体系内各创新要素的相互作用在所有作用点上，都能充分发挥出正效应的内在机制和服务机能。那就是一个科技自主创新体系必不可少的体制机制、法制保障、政策体系、激励机制、市场环境，即功能要素和环境要素。相比主体要素来说，建设与完善区域科技自主创新体系的功能要素和环境要素，在一定意义上可能更重要。

     三、应着重打造提升企业创新能力的经济社会支撑体系

　　具有良好的创新环境，是深圳企业科技自主创新能力不断提升的一个重要原因，而创新环境则主要体现为促进企业自主创新的经济社会支撑能力。多年来，深圳通过不断出台各种科技与创新政策，全力打造提升深圳企业创新能力的经济社会支撑体系。1.政府发起或者参与设立创业投资基金，引导社会资金流向创业投资企业，引导创投企业投资初创科技企业。2.建立适应自主创新需要的新型公共服务体系，组建战略研究、知识产权、技术转移、技术产权交易、情报信息等公共服务机构。3.政府每年公布本市自主创新产品目录。购买自主创新产品目录中的产品和服务的企业，在参与政府采购和承接政府投资工程时享有优先权。4.建设由政府、企业、高校、行业组织等多元主体投入、市场化机制运作、面向社会开放、服务中小企业、研究开发产业共性与关键性技术、提高本地区创新能力的高新技术公共技术平台。5.建设国际科技商务平台。利用具有海外政府机构或民间组织背景的科技组织与工商协会，为跨国公司在深投资、设立机构牵线搭桥，为海外科技商务机构和技术转移机构服务。6.通过高交会、文博会、物博会不断扩大深圳科技成果交易市场的海内外影响力。充分发挥科技市场的创新成果聚集、交易、扩散功能，使深圳成为海内外重要的科技成果交易中心。7.加快创新型城市建设进程，把创新作为深圳未来发展的主导战略，使创新成为经济社会发展的内在动力，成为驱动经济社会持续协调发展的主导力量。8.大力发展战略性新兴产业，制定了相应的发展规划和扶持政策，积极推动原始创新和源头创新。

　　正是因为这些有力的政策措施，不仅为深圳企业创新能力的提升从经济社会发展的各方面提供了支撑和保障，更重要的是，把提升企业创新能力与转变经济发展方式、提升经济发展质量紧密地联系在一起，使二者相辅相成，互为支持，形成了加快实现经济发展方式转变的一种良性循环。

　　（一）科技自主创新体系的完善依赖于经济社会的发展水平

　　科技自主创新体系从特征与功能上来讲，具有系统性，目的性，商业性，市场性，有导向性，开放性。由此可见，经济社会发展水平与科技自主创新体系有着极大的关联，既是构建与完善科技自主创新体系的基础条件，也是科技创新体系能否不断“开花结果”的基本决定因素。因为，构成创新体系的各基本要素，几乎涵盖了从政府到市场、从企业到中介、从研发到生产，以及从制度到资源、从基础设施到经济运行的各个方面。在全球化的今天，诸多创新要素的合理组合与相互作用、各种创新资源的合理流动与配置，以及技术创新成果的商业化和产业化，不仅要依赖于市场配置资源的基础性作用，其效果更要依赖于包括市场体系、产业体系、服务体系、城市建设体系等等在内的经济社会发展水平。

　　（二）企业创新能力的提升依赖于经济社会的发展能力

　　科技自主创新体系不仅仅是一个企业技术创新系统，其实也是一个更大范围的区域经济发展系统。在这个系统中，企业的科技自主创新活动，既是科技研发活动，又是生产活动，既是技术变革行为，又是市场商业行为。不仅要与社会上其他各种创新要素相互协作和良性互动，还需要整个经济社会的体制机制、产业发展、文化教育、基础设施等方面的支撑、支持和服务。而且，企业创新能力的提升，既要为企业自身带来经济效益，又要能带动全区域经济发展方式的转变和经济发展质量的提升。所以，企业创新能力的提升与整体经济社会发展能力的提升紧密相关。

　　（三）打造提升企业创新能力的经济社会支撑体系的重点

　　尽管在推动科技研发和创新方面，市场在许多地方是失效的，但企业科技创新的动力和创新活动，主要还是基于市场的需要，受市场引导。健康运行的现代市场体系对创新资源的优化配置十分重要，可以使企业创新投入的市场风险与收益相匹配，从而会激发企业的创新动机、引导创新活动和加快创新产出。所以，打造提升企业创新能力的经济社会支撑体系最重要的方面，还是营造开放竞争和健康运行的市场，特别是应注意重点培育和扩大科技自主创新市场。要善于制定和运用诸如市场准入准则、市场竞争规范、相关技术标准、知识产权保护、风险投资进入与退出机制、引进技术和外资企业条件等政策措施，营造有利于促进区域内企业科技自主创新的市场环境。

　　此外，打造提升企业创新能力的经济社会支撑体系，还应重点建设为企业创新提供各种支持的服务体系。不仅要提高政府的科技管理服务、公共技术服务、公共社会服务的能力和水平，还要努力调动和整合全社会各方面的力量与资源，建设与完善由社会各方积极参与的市场服务、生产服务、中介服务、生活服务等现代服务体系，为企业创新活动提供全方位的服务支撑。文/董建中