2015年督查工作方案
为提高督查工作质量，确保公司重大决策、工作部署和工作目标、工作标准、制度的落实，根据公司2015年工作规划和要求，特制定本方案。一、督查内容：采用菜单式督查，分为重点菜单和日常菜单。在公司领导认可后，届时将菜单印制折叠式，分发各中心部门。第一，重点菜单1、公司的重大决策、重要工作部署和重要批示贯彻落实为主。以日常协调沟通为辅。2、重点事项（春季防潮、高温安全特护）重点督查、紧急事项跟踪督查、疑难事项反复督查、一般事项定期督查（如下文“日常菜单”）。3、对难点工作（如现场管理、产能、生产计划等）进行调研，并形成报告。 4、每周三至周六为督查日。督查记录每日以“企业邮箱”通报。第二、日常菜单建立起纵到底、横到边的督查大网络格局。奠定“事事有人管，处处有人管，人人有人管”管理新模式。1、财务中心（对督查条例第5章）主菜单分菜单处罚方式
错漏（漏洞）1定额；2成本数据；3盘底数据；4、ERP数据；5报表（产值、工资）数据；6（对各部门）考核（分析）数据；7收付失误；督查条例
赎职，不作为1材料浪费严重；（存在浪费事实）；2材料领用失控（车间可映证）；3工资定额不合理；4账实不符、计量未验收、存货流转问题未核查；5被投诉或举报（工作失当）；6工作泄密；7、未及时督促回款；未合理安排付款，未严格执行财务稽查，发现问题未及时制止；8领导失察同上
执行力1投保理赔；2浪费控制（无措施，无规划）未严格执行成本费用开支范围和标准。3、外部关系处理（银行、税务和客户）同上
2、营销中心（客服部）（对应督查条例第2章）
主菜单分菜单处罚方式
错漏（漏洞）1业务水单大（超20%）；2合同不规范；3防伪管理混乱；4发错货；5客户建议未反馈；6客户资料不完善；7样品下单笼统（如业务员与技术中心交底不准确；手续不完备；导致产品设计出错；或形成退货、返修等） 督查条例
赎职，不作为1接私活；2客户资料泄密；3给付违规；4费用（差旅、客服）超标；5被投诉或举报（工作失当）；6仓库管理混乱；（如现场管理（标识堆码三防）；装货规范；接车发车管理等）7、领导失察同上
执行力1运输证未到位，未主动咨询；2月计划和月总结未及时；3问题产品未及时与计划、技术、生产衔接；同上
3、生产中心（对应督查条例第8章）
主菜单分菜单处罚方式
工作失职（结合案例和《日常扣分项》1、未经批准擅改工艺；2、未经批准擅改效果（或造成积压）；3、产品批次管理混乱；4、防伪管理混乱；5现场管理混乱（违章、隐患、卫生、防潮、堵塞、积压、纪律、浪费）；（按《现场检查计分细则》）6、生产计划混乱（工序衔接、停工待料、积压堵塞）包括：产成品报表不及时不准确；对计划执行中出现问题不及时反馈而导致计划完成延误；生产计划编制不规范等7、生产无记录或造假；8、车间主任《日常扣分项》（附表1）9、保管《日常扣分项》（附表2）；10生产文员《日常扣分项》（附表3）；11、厂长《日常扣分项》（附表4）！督查条例
赎职，不作为1不跟班；2不培训；3、违章不纠；4、隐患不处理不报告；5领导失察同上
执行力1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动同上
附表1---车间主任《日常扣分项》（由厂长负责考核）
检查内容（车间主任）扣分标准
对员工投诉不闻不问；对合理投诉无回复；2分/次
员工针对车间主任的投诉，经查属实2-10分/次
对员工动态漠不关心2-10分/次
车间日志缺一次1分
卫生责任区每天打扫2分/次
超单生产5-10分
停工待料5-10分
所提供定额数据误差超过标准20%2-10分
未按生产计划领料（通用材料按相关规定）2分/次
生产浪费（工时浪费；材料浪费）2-10分/次
车辆机械保养5分/次
生产数据不准确不及时2分/次
不按计划生产2分/次
超标使用材料2分/次
工作不配合，投诉一次2分/次
附表2---材料保管《日常扣分项》（由厂长负责考核）
检查内容（保管）扣分标准
车间对保管合理投诉，不闻不问，经查属实2分/次
材料入库不凭验收单2分/次
材料有短斤少两的情况2分/次
不按计划收货2分/次
材料入库不及时开具入库手续2分/次
材料存放不符合现场管理标准2分/次
不按计划、品种和指数控制发料2分/次
不合格材料不退货不报告，造成积压5-10分
卫生责任区每天不打扫2分/次
工作不配合，投诉一次2分/次
附表3---生产文员《日常扣分项》
检查内容（生产文员）扣分标准
卫生责任区每天不打扫2分
对文员的合理投诉，经查属实2分
防伪标签管理出错2分
包装下单管理2分
包装下单出错5-20分
包装未按规定跟单催货2分
未掌握生产异常并及时报告2分
来客接待不周2分
附表4---厂长（工区负责人、副厂长、制药线负责人）《日常扣分项》
检查内容（生产厂长）扣分标准
产品出现批量质量问题（以质检员报表为参照）
质量异常不及时处理2-5分/次
客户质量投诉5-20分/次
瞒报质量问题20-50分/次
因生产内部原因延误发货5-10分/次
出现工伤、事故（微伤、轻伤）
1意外伤害5-20分
2违章事故10-40分
上级安排工作任务不配合或不及时处理3分/次
对下属考核走过场，打人情分3分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告10-40分
团队涣散（下属离职率、投诉率高）5-20分
团队内部负面情绪未适时有效引导，任其泛滥，听之任之5-20分
4、安全部（对应督查条例第8章）
主菜单分菜单处罚方式
工作失职（结合案例和《日常扣分项》1、17个必查违章项。（着装、湿地、容器、设施、保护、隔离带、裸露、橡胶垫、超高、通道滞留、合金、断电、药物滞留、超量、关门、过夜、余废药）2、安全记录不完善；3随身携带打火机；4安全员《日常扣分项》（附表5）；5安全部长《日常扣分项》（附表6）；6职工《安全减分项》（表7）；7管理人员《安全减分项》（表8）督查条例
赎职，不作为1不跟班；2不培训；3、违章不纠；4、隐患不处理不报告；5领导失察同上
执行力1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动同上
附表5---安全员《日常扣分项》（由安全部长负责考核）
检查内容（安全员）扣分标准
不按要求召开安全例会，每少一次5分
新员工未经培训上岗3分
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害5-20分
2违章事故10-40分
现场违章指挥10分
现场跟班作业2-5分
安全日志未按规定填写2分
平桥工区安全检查（在重点部位设《安全检查签到表》）少于规定次数附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)2分/次
上黄工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)2分/次
飞鹰工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)2分/次
忆江南工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数附扣分细则
无药车间（工序）\药物库房每天少于一次(以签到表为准)2分/次
1.3级车间(工序)每天少于二次(以签到表为准)2分/次
1.1级车间(工序)每天少于三次(以签到表为准)2分/次
制药线(上黄+五工区)\石庄工区安全检查（在重点部位设记录本）不少于规定次数附扣分细则
石庄工区\药物库房每周少于二次（以签到表为准）2分/次
五工区每天少于1次（以签到表为准）2分/次
上黄制药线每天少于三次（以签到表为准）2分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告10-40分
上级检查、公司督查所发现违章和隐患：
相应安全员对应扣分项2倍
相关车间主任（按管理人员《安全减分项》对应项扣分） ——
工作不配合，投诉一次2分/次
余废药处理不及时3分
附表6---安全部长《日常扣分项》（由生产总监负责考核）
检查内容（安全部长）扣分标准
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害5-20分
2违章事故10-40分
上级检查、公司督查所发现违章和隐患：在相应“安全减分项”对安全员累计扣分的50%
上级安排工作任务不配合或不及时处理3分/次
对下属考核走过场，打人情分3分/次
管辖范围内，安全重大隐患未发现，或发现未及时报告10-40分
团队涣散（下属离职率、投诉率高）5-20分
团队内部负面情绪未适时有效引导，任其泛滥，听之任之5-20分
安全重大隐患未发现，或虽发现但未及时提出纠正措施10-40分
安全检查少于规定次数（每周检查金刚地区不少于2次；忆江南不少于1次）3分/次
每月召开一次本部门会议5分
每月组织本部门开展一次各工区安全交叉检查5分
对上级主管部门检查不重视，不配合，给公司造成不良影响或处罚10-40分
附表7——《职工安全减分项》（由安全员负责考核）
检查内容(职工)扣分标准
涉药员工未规定穿棉质工作服、防护用品2分
穿高跟鞋、拖鞋、硬底鞋、短裙、短裤、背心2分
安全水未配备2分
堵塞安全通道，闩门作业2分
卫生区域未及时清扫干净2分
下班后门窗水电未关闭3分
摩托车、自行车未按规定区域停放2分
药物、药并、引线领用超量：
1内筒领用违反规定（内控标准）超过1并（按单色计算）1分
2药物领用违反规定（内控标准）超过1份5分
3引线领用违反规定（内控标准）超过（ ）估2分
4亮珠领用违反规定（内控标准）超过10公斤2分
私藏药物（亮珠、内筒、叫筒、军工硝、炸药）10分
涉药操作间未及时冲洗地面，保持湿地作业3分
中转间未及时关门4分
药物在风雨走廊、库室门前停滞10分
进内件时坐姿作业（有案例）＋2分
操作中存在拖拉撞击等摩擦行为4分
垃圾、余废药未分类存放2分
酒后操作、串岗闲聊、会客、带小孩上班6分
现场违章指挥（针对管理者）4分
涉药机械操作时未按规定（带药启动电源）4分
涉药操作间、中转间超员4分
车辆转运药物、成品未按内控标准6分
中转库药物、药并未按规定分类存放（划线）5分
中转库存放药物、药并，超量、超高（未按内控标准）5分
机械、车辆、锅炉未按规定定期检修、保养，带病工作4分
如遇雷雨天气，未及时撤离生产区域4分
在生产区域、库区内吸烟10分
电器线路私搭乱接5分
氧化剂和还原剂未分开存放3分
摩托车运输药物6分
检测药物、试放产品耒在规定区域10分
涉药半成品、成品未及时入库4分
驾驶车辆损坏风雨走廊、门件按损失40%
下班后，操作间、存药洞不允许任何药物停滞10分
连带责任：职工违章，车间主任（无药和1.3级车间)负连带责任50%
连带责任：职工违章，车间主任（1.1级车间)负连带责任30%
附表8——管理人员《安全减分项》（由安全员负责考核）
检查内容（管理人员)扣分标准
出现工伤事故（微伤、轻伤）
1意外伤害2-10分
2违章事故10-35分
现场违章指挥
1擅自改变工房用途10分
2擅自安排超员作业10分
3擅自改变生产工艺和流程10分
4生产计划失当引起超量;5分
5因不清晰安全制度引起违章指挥5分
6未经批准擅自调整职工岗位5分
7安排未经培训人员开机动车（电瓶车）或操作机械5分
上下工序之间协调不到位造成过量积压和超量(责任均摊)各5分
新职工未经培训安排上岗5分
不按要求召开安全例会10分
机械设备带病工作5分
现场跟班作业2-5分
5、采购中心（对应督查条例第4章）
主菜单分菜单处罚方式
工作失职1让步接收；2、采购不合理；3、下错单；4、采购不及时不准确；（如未按最新耗料；重复采购；未限量采购；无序采购）；5、退货不主动；6、呆滞品处理不及时；7、工区间材料不调配；8、供应商资料不完善；9记录不完善或造假（下厂验货记录）督查条例
赎职，不作为1吃里扒外（贪污、吃回扣、开假票）；2 价高质次；3工作泄密；4领导失察同上
执行力1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动同上
6、技术中心（质检部）——对应督查条例第7章
主菜单分菜单处罚方式
工作失误1设计缺陷；2、技术资料（产品资料，产品耗料）关键材料（图纸）错误或欠全；3产前论证失当；4检验方法失当；5记录不完善；6样品缺陷督查条例
工作失职（结合案例和《质量减分项》1技术资料未按流程交接或致损；2未进行产前论证或不充分不严谨；3未进行产前试验；4无记录（或记录造假）；5工作泄密；6领导失察；7职工《质量减分项》（表9）；8管理人员《质量减分项》（表10）同上
赎职，不作为1吃里扒外；
执行力1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动同上
对上级主管部门检查不重视，不配合，给公司造成不良影响或处罚10-40分
附表9——《职工质量减分项》（由品控员负责考核）
检查内容（员工）分线；分车间；责任连带。内容待定！扣分标准
扯筒（9基本内容）附扣分细则
1筒子不紧；分层；开胶不到位5分/次
2出现喇叭口；刮纸1分/次
3弯曲变形；5分/次
4筒体长度、外径相差超过标准1-10分/次
泥筒（5基本内容）附扣分细则
1泥头未压紧压实1-10分/次
2筒体破损有裂纹1-10分/次
3泥底厚度不均匀1-10分/次
4过火引有折叠1-10分/次
组盆（11基本内容）
1组砣不方正（目测）5-10分/次
2引线错误5-10分/次
3边连引未粘清漆5-10分/次
4未带流程卡5-10分/次
5钻引连引错误5-10分/次
6泥筒破裂5-10分/次
7外筒变形5-10分/次
8筒子卡纸5-10分/次
9引线藕节5-10分/次
装药（6基本内容）
1无效果标识5-10分/次
2不符合技术要求5-10分/次
3筒内药量与标准不符5-10分/次
4点尾不均匀5-10分/次
5用错效果5-10分/次
6掉黑弹或冲射5-10分/次
组装（7基本内容）
1未上硝5-10分
2上硝不均匀5-10分
3内筒倒放5-10分
4纸巴盖侧5-10分
连带责任：职工违章，车间主任（无药和1.3级车间)负连带责任50%
连带责任：职工违章，车间主任（1.1级车间)负连带责任30%
附表10——管理人员《质量减分项》（由品控员负责考核）
检查内容（车间主任）扣分标准
过程检验标识无或作假10-50分
缺产前试验10-50分
缺防潮措施或未提供防潮工具5-50分
未提供符合标准的工具10-50分
产品出现批量问题10-50分
对判定有问题的产品，超过三天未处理？10-50分
对有问题产品（让步接收）产值折扣10-50分
问题产品流入本工序10-50分
问题产品流入下工序10-50分
产品批次管理混乱10-50分
防伪出错1-5分
7、总经办（对应督查条例第1章）
主菜单分菜单处罚方式
工作失职、赎职1督查违反公司制度；2、重大问题未予跟进；3、督查问题有始无终；4、督查案件调查不清；5工作失误失当；6交办案件未在规定时间内完成；7、未在规定时间内办发各种证照及年检年审；8、未妥善保管好证照印章（伪造、变造或盗用印章证照）；9、项目未及时申报；10、车辆管理混乱；11、接待管理水平低；12内部人事管理混乱（入、离职；调动、合同、薪酬、工伤保险）13信息平台建设不力；14领导失察督查条例
执行力1不服从公司会议或上级安排；2与其他部门协作不主动同上
二、关键措施和行动计划措施和行动计划一：两不变，一加强。具体如下： 1）督查工作流程不变，即信息收集，督查预案，督查记录，出通报；2）督查方法不变：即“勤、高、准、促、改、报”。所谓“勤”，就是工作态度，即在工作中勤学，勤问，勤沟通，了解各部门工作该怎样督办，该怎样督查，它的实质是什么；并及时将根据自己掌握的情况，与各部门、各相关人员充分的协商、充分的探讨，达到办好事情的目的。 所谓“高”，就是工作标准，即在工作上要高标准，严要求。打铁先得自身硬，如果作为督查，掌握不了督查工作的实质，如果掌握不了工作的动态和趋势，如果不了解国家的法律法规、公司的规章制度，那么督查工作，就只能是敷衍了事、走过场、纸上谈兵。因此，要千方百计的锤炼自己，逐步达到比较专业。所谓“准”，就是督查准确性的问题。对所督查中发现问题的认识程度。做到不以“可能是”、“或者是”这下结论，不以“想当然”、“差不多”下结论，不偏听偏信，不自以为是。坚持实事求是，坚持调查研究，达到所做出的结论，不缩小、不夸大，准确无误。 所谓“促”，是督查工作的重要目的之一。督查目的不是处罚，而是要促进各部门、各位员工齐心协力完成各项工作任务，从而形成良好的工作作风，不断的优化工作过程、提高工作效率，取得好的效果效益。所谓“改”，就是要改革。也是督查工作的重要目的之一。工作都是在实施中不断的改革，不断创新，为公司的发展注入源源不断的活力，通过改革，将不适应公司和时代要求的一切滞后的观念、打破陈旧不合时宜的思想禁锢，推陈出新。所谓“报”，就是对督查的问题的报告。将“督了不办、督了不改”；对“以身试法，置规章制度于不顾”等不利于公司发展、不利于员工团结、不利于安全生产的风险苗头和工作隐患的实际情况，整理成文字报告，以供领导决策。 3）调研加强：因为发现问题不难，难在解决问题。解决问题必须依靠“有效调研”。如之前所搞《督查综情》。《对影响生产计划的调研》，《对影响产能的调研》，《对影响质量因素的调研》，《对安全各要素的调研》，《对现场管理的调研》等56篇，虽然视角较广，覆盖面也宽，但调研时，角度不准，发力不精确，难以成为公司高层决策的指引和佐证。因此，身为督查，其调研能力和专业素质，必须加强学习和培训。措施和行动计划二：两头重，一转型。具体如下： 1）一头重务实，在每一轮督查中，不搞花架子，在现场管理、安全违章、操作违章，有重点查问题，有步骤抓落实，抓铁留痕，由表及里，以点带面，扎实求寸进。 如： 选择一些重点时段（开工、放假、年终）、重点部位（三库、药洞、余废药）、重点岗位（压叫、装药、进内件、造粒、进焙），通过查夜、守点查岗、暗访等方式，抓苗头，抓薄弱环节。 2）一头重务虚，对工作中发现的问题，难点，疑点，不贪功冒进，不求胜心切，不急于下结论，多钻研，沉的下来，沙里淘金寻根源，层层剥笋找症结。能发现问题，就要能解决问题。 3）从高调督查（处罚），转变为和气提醒，转变为细心跟进，成为部门之间的桥梁，更在流程节点间，穿针引线。三：工作要求和建议 1）继续完善公司顶层设计：如管理人员晋级制度，按公司职级分类原则和要求，晋级评议依据，不靠印象，与工作业绩挂钩；工作业绩搞差异化考核，绩效制定又按工作部门不同，明确“关键性指标、差异性指标和控制性指标”。（各部门指标，按“写自已所干，干自已所写”原则，分解到各部门） 2）按公司2015规划，分解本年工作重点，排出时间表，制表成册，人手一份；针对每个工作重点，分清时间节点，厘清责任（牵头领导和承办部门），按照工作时间节点，落实督查推进。 3）准确理解“督查升级”，强化督查指导，突出督查“体检”作用，充分利用督查“下去一把抓，回来再分家”工作特点，将督查四项职能（保障、验证、调研、监督），运用到每轮综合大检查中，通过督查记录，从系统性角度查找管理漏洞，集中通报存在的问题，手把手传授制度流程，深入挖掘本公司管理优势。如2014年全年发掘问题共9大类（现场、安全、质量、纪律、生产、计划、成本、职责、流程）72个问题，其中有61个问题进行通报，跟踪整改，并落实了处罚，硬兑现。在管理人员中产生影响较大。今后，更大程度上，是做好示范引领，发挥“标杆榜样、奖励制度”积极作用，形成“学、教、传、帮、带”良好氛围，促进整体水平的提升。 四：对督查问题裁量与处理的方法研究 （1）每次督查，或多或少都会发现一些问题，发现的问题也会有轻有重。发现问题的多和少在于检查人员的认真程度，发现问题的轻和重在于检查人员的业务熟悉程度。（2）检查中所发现的问题都必须进行处理，而且要立即进行处理。处理的方法和处理的轻重需要合理裁量定性。如何做到裁量合理，处理公平？（以下为综合调研后归纳形成） 其一，《督查条例》是对违章事实和性质认定基准。《督查条例》难量化，但可细化。如包括同类问题参照先例，必要时可以有处罚说明；安全违章不讲下一次；被公司认可的但受到安监部门处罚的，不予处罚；有关重大问题（安全、质量、成本），哪怕上午处罚，下午再出现，等额处罚！在承诺整改期内，如果重复出现违章行为，处罚不免！ 其二，对于职工个人的违章行为（安全违章除外），可当场制止（现场拍照），并向职工讲明不能那样做的道理，使其理解其违章行为的危害，同时将情况（督查记录）反映给厂长和安全员；至于如何处罚（当场罚款或扣分）可由工厂自行决定（但必须有反馈）。 其三，对于涉及管理不善、用人失察、流程混乱、工作缺乏激情、执行（领导）不力等，但不是十分严重的问题，向工厂主管人员指出，要求立即改正，并记录在案，以备下次剖析（到期督查），同时可根据情节轻重决定是否进行适当处罚或诫免。 其四，对于工作不作为、工作严重失职、管理混乱等这样的严重违规违纪行为，坚决严肃处理；后果严重，适应《赔偿办法》。但应避免同案异罚。 其五，督查重事实，处罚重结果。只要不离开庆泰公司，三年内可追责。督查人员必须坚持一点，每次对一个工厂的检查完毕后，应该当场将检查结果进行归纳，同时与工厂的主管人员进行细致沟通。这样不仅有利于工厂充分理解自身职责和管理方面的问题，便于对问题的整改和今后的防范，也能使大家认识到督查工作的意义所在。
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